关键词：新能源汽车;;专利池;;博弈;;知识溢出;;社会网络分析
摘 要：21世纪是低碳经济时代,低碳发展、绿色出行已经成为全人类的普遍共识。汽车工业作为国家制造业的标杆,在推动人类社会经济发展的同时,因其高能耗、高污染等特点不得不面临转型的压力,新能源汽车则成为世界各国重点关注和发展的对象。作为汽车工业和新能源技术结合的新兴产业,一方面它继承了汽车工业规模大、集成化高、技术复杂等特点,另一方面又引进了新能源领域的高新科技,采用非传统能源,极大的提升了能源使用效率,从而实现了低碳环保的目的。可以说,新能源汽车产业的出现和发展对于企业技术变革、汽车工业转型升级以及国民经济产业结构调整具有重大意义。当前,对于新能源汽车产业的考察主要偏向于产业政策、发展现状和垄断规制等方面,从知识溢出视角出发研究新能源汽车产业专利引用的空间规律进而分析专利池的形成机制的研究较为缺乏。基于国内最新的新能源汽车产业专利数据,本文从三大方面对新能源汽车专利池的形成机制进行分析。一是参考主流博弈方法,从学理上构建专利池形成机制的三阶段博弈理论模型。二是引入知识溢出概念,剖析企业间专利引用的影响因素即加入专利池的潜在动因,研究专利池不同于其他创新联盟的特性。三是结合产业内专利引用现状,构建了专利引用的社会网络,研究新能源汽车产业专利引用网络结构特征和演化趋势。并结合对网络内部成员的角色分析,为测度产业专利池的组建潜力提供了参考。首先,笔者通过对新能源汽车产业及创新网络国内外研究进行评述,发现新能源汽车产业现有研究局限于现状、政策等方面,组建专利池研究较少涉及。其次,建立以动态博弈、知识溢出和社会网络为主体的理论基础,为全文奠定分析框架。然后,对新能源汽车产业相关概念以及其特征进行界定分析,并从专利池组建博弈、专利引用影响因素和专利引用社会网络等多维角度,对我国新能源汽车产业组建专利池进行潜力测度,探究我国新能源汽车产业专利池的可行性。针对新能源汽车产业的模块化发展特征,采用动态博弈的方法研究了该产业中基于产业链的纵向一体化企业和纯上游研发企业专利池的形成机制;构建了三阶段的动态博弈模型:在第一阶段,专利所有权人决定是否组成专利池;第二阶段,企业根据许可方式来预测行业产量对于许可费率的反应函数;第三阶段,下游制造商进入市场,同时决定最终产品的产量来最大化其利润。根据博弈分析的结果,发现新能源汽车产业纵向一体化企业与纯上游研发企业组建一个专利池,那么无论是纵向一体化企业还是纯上游研发企业,它们获取的利润都要更为理想。同时专利池的组建亦会使得下游市场产品总产量提高,价格降低。知识、技术创新是提高我国新能源汽车核心竞争力的关键,专利引用也可看作是一种知识溢出。目前不同因素对于新能源汽车产业知识溢出的影响以及二者之间的关系仍不明确。鉴于此,该部分选取了3个维度共6个指标,采用面板Poisson模型、面板Logit模型和面板Probit模型对26家上市新能源汽车企业间知识溢出的影响因素进行了回归分析。研究发现,地理距离影响方向和预期相反,企业间技术相似度往往更多时候决定了新能源汽车企业间的知识溢出水平。溢出能力方面,研发物质投入的正向效应要大于研发人力资本投入;吸收能力方面,人均工资水平和企业净利润指标都呈显著正相关。这说明新能源汽车产业可以选择专利池这样的专利池跨区域的,受地理距离影响较小的市场化的合作范式。社会网络分析方面,选取新能源汽车领域专利申请量排名前38名的国内领先组织为研究对象,从专利数量、技术创新主体、技术领域、专利权人地理分布等角度初步揭示了我国新能源汽车专利的发展现状,运用社会网络方法分析了2001-2016年我国新能源汽车产业专利引用网络机制以测度产业专利池的组建潜力,并进一步研究了新能源汽车产业专利引用网络结构特征和演化趋势。研究表明:我国新能源汽车专利合作网络具有整体网络密度趋大、联系日趋紧密和集聚现象突出、凝聚子群显现以及网络成员类型多样且专利引用结构稳定等特点。结合全文分析,可以认为我国新能源汽车产业已具备构建专利池的必要条件。
内 容：原文可通过湖北省科技信息共享服务平台（http://www.hbstl.org.cn)获取