香港证监会6月19日宣布，对Credit Suisse （Hong Kong） Limited（CSHK）和Credit Suisse AG（CSAG）（以下统称瑞信）作出公开谴责，并罚款共280万元，原因是瑞信在发表某些有关香港上市证券研究报告时，没有遵从披露规定。

　　根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，任何在香港从事投资银行、自营交易或庄家活动的证券中介机构，如果已为或将为证券关发行人或新上市的申请人，进行证券庄家活动，或与其存在投资银行业务关系，该中介应就此在研究报告中披露。

　　香港证监会称，瑞信在发布的某些研究报告中，没有披露它们作为市场庄家的行为，以及与股票发行人的投资银行业务关系，也没有制订有效的系统及监控措施，以确保其符合香港有关证券持牌人的操守准则。该准则要求持牌人遵守有关披露规定，并及时侦测存在的披露缺失。

　　CSHK和CSAG在某些于2006年至2016年8月11日期间发布的香港上市证券研究报告中，没有披露它们与相关研报公司存在的投资银行业务关系。这一问题是由瑞信资讯系统数据中的一项技术问题导致，涉及报告达3607份。瑞信已在2016年8月11日纠正该问题。

　　此外，瑞信为修改其研究报告中的庄家活动披露信息，在2016年8月进行系统更新工作，但不慎将有关披露信息内容，从该行的一份信息披露范本中移除，导致瑞信在2016年8月至2017年5月31日期间发布的913份上市公司研究报告，没有披露CSHK是一名庄家。瑞信已在2017年5月31日纠正该问题。

　　根据香港证监会的注册资料，CSHK在香港持有的中介牌照，包括一号牌（证券交易）、二号牌（期货合约交易）、四号牌（就证券提供意见）、五号牌（就期货合约提供意见）、六号牌（就机构融资提供意见）和九号牌（提供资产管理）。CSAG持有一号牌、四号牌、六号牌及九号牌。

　　香港证监会表示，作出处罚时已考虑到CSHK系自行报告上述事件，CSHK和CSAG也与香港证监会合作解决问题。此外，瑞信已采取补救措施，纠正有关缺失，并加强其内部监控措施和系统。