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强化“功能性”定位,上市券商监管新规助力一流投行建设——《关于加强上市证券公司监管的规定》点评
上市券商是打造一流投行及投资机构的核心力量,也是加快推进金融强国建设过程中 的关键环节。2009 年,证监会首次发布《关于加强上市证券公司监管的规定》,并分 别于 2010 年、2020 年进行了修订,但从实施效果看,我国上市券商在公司治理、投资者保护、信息披露、合规风控等方面与国际一流投行还有很大差距。2024 年 4 月, 新“国九条”颁布,同日,证监会就《关于加强上市证券公司监管的规定》等 6 项制 度规则向社会公开征求意见。《规定》作为“1+N”制度体系中的“N”,与新“国九条”共同完善资本市场制度建设。